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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（）是合规风险控制的系统性手段，是最高效率的可持续风险控制方式，（）管理也是合规管理人员的核心阵地。

A.制度体系完善、制度

B.管理机制完备、机构

C.合规管理制度、制度

D.合规管理人员专业素养、人员素质

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第1题

（)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.审慎性

B.全面性

C.合法、合规性

D.适时性

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第2题

以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是（）。A.风险控制B.合规C.真实性D.三人以上

以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是（）。

A.风险控制

B.合规

C.真实性

D.三人以上

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第3题

进口信用证业务应遵循“保证金真实有效，审核客户资信，注重履约能力，加强风险控制”的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。（)

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第4题

进口信用证业务应遵循“贸易背景真实，审核客户资信，注重履约能力，加强风险控制”的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。（)

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第5题

商业银行通常对以下类型的风险采取风险承担策略（)。

A.发生概率极小、损失程度高且可通过保险、外包等手段进行转移

B.与监管合规要求有冲突，且该违规业务带来的收益显著大于违规成本。

C.风险发生概率较低且单体损失较高且可保

D.风险发生概率极小且表现为不可保

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第6题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第7题

进行联网核查的基本原则为：依法合规、风险控制。具体表现为两方面：一是进行联网核查的银行业务须以法律、法规或部门规章的相关规定为依，即应为规定业务;二是对风险较大的其他银行业务也可进行联网核查。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

始终正确把握创新与合规、()与风险之间的关系，扩充交易对手数据库，健全信用评价体系，构筑金融业务风险全场景安全防护体系;着力优化平台风险识别与评估、分析与监控、预警与处置等能力，实现风险源头隔断、有效防控;依托公司数据中台、大数据分析技术等手段，切实规避数据风险。

A.创新

B.规模

C.推广

D.效率

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第9题

在投行类业务合规检查中，对重点业务和合规风险隐患较多的项目，可会同质量控制部门、风险管理部门以及审计部门等实施联合检查。()

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第10题

发生合规风险后，企业出采取惩戒措施外，还应当（）。

A.严密封锁消息

B.立即开除违规人员

C.采取适当的整改措施

D.控制舆论走向

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第11题

（)既是内部控制的第一道防线,也是操作风险的最直接管理部门。

A.内控合规部

B.渠道管理部

C.运行管理部

D.保卫部

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（）是合规风险控制的系统性手段， 是最高效率的可持续风险控制方式，（）管理也是合规管理人员的核心阵地。

（）是合规风险控制的系统性手段，是最高效率的可持续风险控制方式，（）管理也是合规管理人员的核心阵地。