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[单选题]
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
A.3
B.5
C.10
D.15
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A.3
B.5
C.10
D.15
A.对于存量客户仍需对新获得的反恐怖融资监控名单进行回溯性审查
B.金融机构应指定专人负责反恐怖融资监控名单的维护工作
C.金融机构获得新的监控名单后,只需对之后新建业务关系的客户进行相关身份识别工作
D.只要客户未实施恐怖活动就不涉及恐怖融资
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
A.被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单的
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的。如无正式固定经营办公场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、新建业务关系但身份信息存疑的企业
C.机构成立或者正常生产经营时间不足一年的
D.交易明显不符常理或不具有商业合理性的
E.客户交易规模与其资本实力、投资总额、生产经营规模等明显不符的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类