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[单选题]

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第1题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。()

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第2题
对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。()

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第3题
新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。()
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第4题
以下关于反恐怖融资工作说法正确的是()

A.对于存量客户仍需对新获得的反恐怖融资监控名单进行回溯性审查

B.金融机构应指定专人负责反恐怖融资监控名单的维护工作

C.金融机构获得新的监控名单后,只需对之后新建业务关系的客户进行相关身份识别工作

D.只要客户未实施恐怖活动就不涉及恐怖融资

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第5题
某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时,发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后,可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第6题
对于在我行新建业务关系的新非居民客户,经办人员需在《客户信息采集表》空白处,记录客户的()。

A.入境事由”和“开户用途

B.入境事由

C.开户用途

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第7题
对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10各工作日

D.10日

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第8题
对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。()
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第9题
在证券经纪业务中,证券公司和客户之间建立法律关系是()。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第10题
对于客户因()内(含当月)各类自有、合作增值业务订购关系质疑引发的收费争议,现场应进行快速、简单查证。

A.6个月

B.8个月

C.10个月

D.12个月

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第11题
对于16周岁以下的未成年人,由其父母办理开户/信息维护业务,应录入监护人信息,监护关系有效期可依据客户意愿进行修改,最长不超过未成年人出生日期+16年。()
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