题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时,发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后,可酌情采取的措施不包括()
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
A.当前只在单点出现批次问题,先对单点进行召回,其他存量可以考虑先不做统一的批次处理,先进行市场观察市场表现是否存在高风险的蔓延,或等到触及整体批次后再进行全面的召回动作
B.虽然是单点触发批次问题,但是经过研发或供应商风险此问题涉及的产品100%都会触发此故障,即可启动全面的批次召回
C.对风险客户进行现场抽样调查,评估此问题的风险概率,再进行LMT决策是否需要整体批次召回
D.只要单点客户已经确定存在批次,不管整体故障是否触发,就可以马上进行全部召回
A.客户财务状况
B.投资经验
C.投保目的
D.相关风险认知和承受能力
A.产品管理部门
B.客户部门
C.业务部门
D.经营网点
A.持续监测交易
B.调整客户风险等级
C.限制客户美元账户交易
D.中止服务
E.终止服务