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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况,对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化,没有持续符合公司新三板适当性匹配要求(如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等),营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知()

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第1题
根据新三板股票层级划分改革中对可参与交易投资者类别的规定,一类合格投资者可参与交易的层级包括()

A.精选层

B.创新层

C.基础层

D.优先股

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第2题
关于存款类产品押品风险管理要求有()

A.关注授信主体经营风险

B.重点关注大额客户、异地客户贸易背景、资金用途真实性风险

C.关注存量利息前置业务到期情况

D.加强系统录入规范化管理

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第3题
新三板转板上市不再公开发行,仅涉及存量股份上市,因此只需要()审核

A.交易所

B.证监会

C.证券业协会

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第4题
新三板制度改革后,新设立的精选层定位包括()

A.承载财务状况良好、市场认可度较高、具有较强公众化水平的优质企业

B.匹配与其股权结构相适应的交易和投资者适当性制度

C.对精选层公司严格监管

D.为精选层公司提供转板上市通道,为企业发展提供多元选择

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第5题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后,存量客户想开通创业板注册制,除需要签署《创业板投资风险揭示书》,交易年限和资金是否要求达到门槛()
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第6题
天网检查不合格项目,复检原则错误的说法为()

A.复检不合格可继续复检

B.一次复检机会

C.复检合格判定合格,重点关注

D.复检不合格要处罚

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第7题
下列各项中,属于内部沟通应当关注的重点的是()。

A.明确的职责

B.有效的控制

C.内部沟通与交流

D.与投资者的交流

E.与客户的交流

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第8题
以下说法正确的是()。

A.对于严重风险信号,原则上对客户采取主动退出政策,应采取措施尽量压缩存量信用,争取全面退出,并及时采取依法维权措施。

B.对于较大风险信号,原则上对客户采取减持政策,采取停止新增信用,压缩存量信用,增加贷款担保等措施。

C.对于一般风险信号,应采取有针对性的防范和改进措施,加大贷后检查频次,密切关注客户生产经营情况,防范风险恶化。

D.对于可能引发案防案件的风险信号,应采取措施进行化解,防止演变为案防案件。

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第9题
客户(业务)体验终端的适用场景有哪些()

A.客户意向使用中国电信5G等新业务,需使用终端进行体验

B.客户新增或存量项目与5G等新业务有关,需使用终端进行体验

C.5G网络覆盖达到新区域,为保障重点客户使用感知,用于网络覆盖分析体验

D.组织客户业务体验推广活动,配套演示需使用的终端

E.主流终端厂商新推出旗舰产品,为保障重点客户的业务使用感知,需使用终端进行体验

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第10题
新基建重点关注的领域不包括()。

A.铁路、公路

B.5G、人工智能、工业互联网

C.智慧城市

D.数字经济

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第11题
()是新鲜水果检疫重点关注的对象。

A.斑翅果蝇

B.新菠萝灰粉蚧

C.苹果蠹蛾

D.香蕉穿孔线虫

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