张某是我行一名调查评估人员,在调查工作中将我行内部秘密透漏给客户财务人员,并叮嘱该人员保守秘密,对于张某的行为
A.未产生不良后果,可以免责
B.属于个人疏忽,不予追究
C.其履职行为存在违规违纪,不得免责
D.已经叮嘱客户保守秘密,可减轻责任
A.未产生不良后果,可以免责
B.属于个人疏忽,不予追究
C.其履职行为存在违规违纪,不得免责
D.已经叮嘱客户保守秘密,可减轻责任
A.客户经理A为了工作便利,私自在节假日陪同客户去海南出游
B.客户经理B为获取客户信任,向客户泄露了我行内部秘密
C.客户经理C在调查评估过程中,发现客户的笔记本电脑非常好用,后借用电脑并带回家
D.客户经理D把调查中的费用发票交给客户,要求客户为其报销
A.售量给予其一定回扣,该行为在操守上违反了的要求
B.诚实守信
C.忠诚尽责
D.客户至上
E.保守秘密
说法不正确的是()。
A.严格遵守保密规定,对于各户申报的情况,必须保守秘密
B.调查登记完成后,需要进行复查验收
C.PAD可以随意安装与调查工作无关的软件(指登记用PAD)
D.每天对登记完成且通过审核的调查数据使用PAD及时上报并备份
A.不公开举行,进行保密培训,保密要求
B.在秘密场所举行,进行随身物品检查,保密协议
C.采取保密措施,进行保密教育,具体保密要求
D.采取保密技术,进行保密调查,具体保密协议
A.客户在我行开立过基本存款账户的,见证网点应选择该客户基本存款账户的开户网点
B.未在我行开立基本账户但有其他类型结算账户的客户,可随意选择任意网点
C.其他情形的客户尽职调查,开户网点应通过查找我行内部通讯录等方式,事先与客户经营或注册地我行一级支行(含)以上机构账户营销主管部门联系,确认见证网点选择事宜
A.投保期限是否覆盖我行授信业务的最后到期日
B.核实投保的金额是否覆盖我行的授信金额
C.查看保险单原件,核实保险单、受益人、保险金额、保险费及投保日期等信息是否与申请人实际情况相符
D.调查人员只需核验保单,无需现场核实
A.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应开展触发式客户重检
B.持续客户回顾的尽职调查的新增风险评估及控制措施必须填写
C.经综合评估客户洗钱或制裁风险较高,且我行难以对其采取有效风险控制措施的人员,原则上禁止与其建立客户关系;已建立客户天系的,应采取措施终止关系
D.需要强化尽职调查的高风险业务,如无法获得基础交易详细信息或尽调结论不明确的,根据掌握的信息判断。如掌握信息不涉及制裁的,可以办理
E.直接接触客户的机构/部门,对于客户尽职调查承担第一责任
A.同一客户在同一网点多次购买理财产品,每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》
B.同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》
C.客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期半年,如问卷过期,需重新填写)
D.客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期一年,如问卷过期,需重新填写)