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[单选题]

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误是()(1)对既属于大额交易又属于可疑交易交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准,金融机构只需提交其中一项大额交易报告。

A.(1)(3)

B.(2)(4)

C.(1)

D.(3)

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第1题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,所谓“长期”是指()。

A.十年以上

B.五年以上

C.二年以上

D.一年以上

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第2题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的,应当提交可疑交易报告()
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第3题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()
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第4题
义务机构应当根据业务实质重于形式的原则,以账户为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。()
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第5题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间转换()。

A.如未发现该交易可疑,金融机构可以不报告

B.如发现该交易可疑,也可不用报告

C.不管可不可疑均应报告

D.如未发现该交易可疑,金融机构只需备案即可

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第6题
依据《中国人民银行关于印发<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》,关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务()的原则,以客户为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.实质重于形式并重

B.重质量、讲实效

C.重质量

D.实质与形式

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第7题
下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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第8题
金融机构应当按照规定向中国银行业监督管理委员会报告人民币、外币大额交易和可疑交易。此题为判断题(对,错)。
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第9题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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第10题
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。

A.1

B.2

C.5

D.10

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第11题
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年

A.3

B.5

C.7

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