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[判断题]

法人金融机构任命牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员，应当按照规定向中国人民银行或当地人民银行申请核准。()

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第1题

洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据，法人金融机构应充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。()

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第2题

负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（)。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第3题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，下面哪项工作不是反洗钱管理部门的职责()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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第4题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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第5题

金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是（)。

A.风险相当原则

B.保密原则

C.同一性和全面性原则

D.动态管理原则

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第6题

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()

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第7题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。（)

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第8题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

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第9题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的什么责任()。

A.最终责任

B.监督责任

C.直接责任

D.实施责任

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第10题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第11题

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()。

A.最终责任

B.监督责任

C.实施责任

D.直接责任

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