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第3题
理财从业人员与客户关系的处理，下列说法正确的是（）
A.理财从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
B.理财从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到
C.理财从业人员应当耐心、礼貌、认真处理客户的投诉
D.理财从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示
第5题
个人理财从业人员在从事个人财务业务中，应当遵守中国银行从业监督管理委员会制定的（）。
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《中国银行业从业人员职业操守》
第10题
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的（）
A.财务状况（financial situation）
B.风险承受能力
C.资金用途
D.账户是否会被第三方控制使用
E.业务单据
