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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。I、国债II、货币市场基金III、投资级公司债IV、期货。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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第1题
下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

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第2题
根据我国《证券法》的规定,设立经纪类证券公司应具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币五千万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第3题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第4题
综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第5题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第6题
证券公司的主要业务是()。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券承销及保荐业务

D.投资咨询业务与资产管理业务

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第7题
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第8题
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其资本最低限额为()。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

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第9题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第10题
证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

A.证券融资业务

B.证券经纪业务

C.让券担保业务

D.证券咨询业务

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第11题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向哪方借入()

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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