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第1题
证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（)等。
A.购并业务
B.受托资产管理业务
C.基金管理业务
D.投资咨询业务
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第2题
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（)。
A.注册资本最低限额为人民币五千万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
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第3题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
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第4题
在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是（)。
A.经纪业务
B.投资咨询业务
C.自营业务
D.购并业务
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第5题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。
A.证券质押式回购
B.约定式购回
C.融资融券业务
D.证券经纪业务
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第6题
除证券公司外，任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务，但是投资公司可以从事证券融资融券业务。（)
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第7题
在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。
A.委托代理关系
B.抵押关系
C.信托关系
D.无任何法律关系
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第8题
经纪人可以与（）家证券公司建立证券经纪业务代理关系
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第9题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
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第10题
证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券融资业务
B.证券经纪业务
C.让券担保业务
D.证券咨询业务
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第11题
下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（)。
A.证券代保管
B.代理登记开户
C.证券的自营买卖
D.代理证券买卖
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