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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

自然人申请股转合格投资者交易权限要求的交易经验表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专 业投资者的高级管理人员任职经历

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D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专 业投资者的高级管理人员任职经历

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第1题
机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的()
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第2题
申请开通“股转二类合格投资者”及“股转三类合格投资者”交易权限,投资者有效风险承受能力测评结果应为()

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第3题
投资者年龄在70周岁(含)以上的,原则上不予开通股转合格投资者交易权限;投资者坚持开通的,需通过现场方式申请开通,分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕()
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第4题
在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中,严格禁止以下行为()

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利

C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限

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第5题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第6题
机构投资者申请开通“股转一类合格投资者”交易权限需要提交的资产证明文件是()

A.机构法人提供实收资本或实收股本总额在500万元人民币以上的证明文件

B.机构法人提供实收资本或实收股本总额在200万元人民币以上的证明文件

C.机构法人提供实收资本或实收股本总额在100万元人民币以上的证明文件

D.合伙企业提供实缴出资总额在200万元人民币以上的证明文件

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第7题
对机构客户申请开通股转合格投资者权限提交的资产证明文件要求包括()

A.会计师事务所最近30日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

B.会计师事务所最近60日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

C.会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

D.留存复印件的需加盖机构公章

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第8题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第9题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第10题
自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含()。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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第11题
“股转二类合格投资者”可交易的股票是()

A.基础层

B.创新层股票

C.精选层股票

D.以上都可以

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