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[多选题]

机构投资者申请开通“股转一类合格投资者”交易权限需要提交的资产证明文件是()

A.机构法人提供实收资本或实收股本总额在500万元人民币以上的证明文件

B.机构法人提供实收资本或实收股本总额在200万元人民币以上的证明文件

C.机构法人提供实收资本或实收股本总额在100万元人民币以上的证明文件

D.合伙企业提供实缴出资总额在200万元人民币以上的证明文件

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BD

解析:参考解析:机构法人提供实收资本或实收股本总额在200万元人民币以上的证明文件;合伙企业提供实缴出资总额在200万元人民币以上的证明文件。

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第1题
机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的()
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第2题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第3题
投资者年龄在70周岁(含)以上的,原则上不予开通股转合格投资者交易权限;投资者坚持开通的,需通过现场方式申请开通,分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕()
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第4题
自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含()。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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第5题
外商投资企业在外汇局或银行办理转股(外转中)变更登记后,中方股东需向外方支付转股款的,可向银行申请办理此类业务,申请者可以是境内机构或个人,汇出额度由外方登记信息产生,系统支持异地购付汇。上述描述指的下列哪项业务:()。

A.境内资产变现

B.外国投资者清算、减资所得资金汇出

C.外国投资者先行回收投资资金汇出

D.境内机构及个人收购外国投资者股权资金汇出

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第6题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的,需重新申请开通创业板交易权限()
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第7题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的,是否需重新申请开通创业板交易权限()
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第8题
新三板基础层挂牌公司进入创新层,符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于()人

A.25

B.50

C.75

D.100

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第9题
对于风险承受能力重新评估后不符合 “股转合格投资者”对应层级的资质要求的投资者,应提示投资者以电子或书面的方式签署《产品或服务风险警示确认书》()
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第10题
普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第11题
关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是()

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间,向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的,全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形,则以流水号最小的证券账户信息为准

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