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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对机构客户申请开通股转合格投资者权限提交的资产证明文件要求包括（）

A.会计师事务所最近30日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

B.会计师事务所最近60日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

C.会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

D.留存复印件的需加盖机构公章

答案

D、留存复印件的需加盖机构公章

解析：会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告或为其出具的最近一期审计报告原件；留存复印件的需加盖机构公章

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第1题

机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的（）

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第2题

投资者年龄在70周岁（含）以上的，原则上不予开通股转合格投资者交易权限；投资者坚持开通的，需通过现场方式申请开通，分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕（）

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第3题

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）

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第4题

年龄在70周岁（含）至80周岁（不含）客户申请开通挂牌公司合格投资者权限前，应完成分支机构内部审批流程，80周岁（含）以上客户申请前，应在完成分公司内部审批后，通过“woa-限制类业务”专项审批流程提交公司总部进行会审（）

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第5题

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者，到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的，是否需重新申请开通创业板交易权限（）

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第6题

《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》实施后开通创业板交易权限的投资者，到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的，需重新申请开通创业板交易权限（）

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第7题

自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含（)。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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第8题

以下哪些业务权限是客户开通后1个月内要求完成电话回访工作（）

A.70周岁及以上开通科创板交易权限的个人投资者

B.70周岁及以上开通新三板交易权限的个人投资者

C.80周岁及以上开通融资融券交易权限的个人投资者

D.开通债券合格投资者权限的投资者（金融机构专业投资者除外）

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第9题

普通投资者按其风险承受能力等级分五级，由低到高分别为：C1（低风险承受能力)投资者（含风险承受能力最低类别的投资者)、C2（中低风险承受能力)投资者、C3（中风险承受能力)投资者、C4（中高风险承受能力)投资者、C5（高风险承受能力)投资者。在股转新规下，个人投资者开通权限的风险测评等级为（)。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第10题

香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计在申请开通权限前二十个交易日日均不低于人民币（)万元的个人投资者。

A.10

B.30

C.50

D.100

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第11题

下列关于元丰现金管理1号的描述不正确的是（）

A.代销时个人投资者和机构投资者均可以购买

B.兴业信托元丰是净值型类货基信托计划，和货币基金一样以七日年化和万份收益来体现收益率

C.参与该业务的投资者需开通资管产品合格投资者权限

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