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[主观题]

各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()

A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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D

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第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第3题
与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由()完成

A.银行工作人员

B.分支机构驻银行网点员工

C.第三方个人

D.委托人

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第4题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取“不计入分支机构及员工考核任务”、“取消展业支持”及“追回个人提成”的处罚措施,防范潜在合规风险()
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第5题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取()的处罚措施,防范潜在合规风险

A.不计入分支机构及员工考核任务

B.取消展业支持

C.追回个人提成

D.解除合同

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第6题
通过互联网进行展业活动时,联系方式应留存()的电话号码

A.公司或部门(分支机构)

B.员工(证券经纪人)个人

C.委托人

D.合作机构

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第7题
除定期的全面风险管理情况汇报外,各分支机构、各专业条线、总行各部门以及全行员工在日常经营
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第8题
境外机构申请开立基本存款账户的,银行应当将合法性审核书面声明与境外机构的开户申请书、开户证明文件及特殊机构代码一并送中国人民银行当地分支机构审核()
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第9题
分支机构可以自行设计宣传资料,擅自发布未经公司审批的宣传资料,并通过公司及其他短信服务平台发送开户营销短信()
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第10题
个人客户信息保护各一级支行业务部门的职责有()

A.组织本业务条线客户信息保护员工培训及宣传普及工作

B.负责辖内本业务条线其他与客户信息保护相关的工作

C.在业务发展和办理过程中,严格按照行内相关制度和要求开展个人客户信息保护工作

D.定期开展客人客户信息保护尽职履职自查工作

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第11题
各分支机构及销售人员在使用产品宣传资料时,可根据自身实际情况删减不适当内容,但严禁修改、私自制作产品宣传资料()
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