题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
7一级分行和二级分行合规管理部门应每年向()和()提交本机构合规管理定期报告
A.本级机构负责人、上级合规管理部门
B.本级内控合规部门、上级内控合规部
C.本单位负责人、本单位内控合规部门
D.本单位负责人、业务部门
答案
A、本级机构负责人、上级合规管理部门
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A.本级机构负责人、上级合规管理部门
B.本级内控合规部门、上级内控合规部
C.本单位负责人、本单位内控合规部门
D.本单位负责人、业务部门
A、本级机构负责人、上级合规管理部门
A.对一级分行行领导给予通报批评处理的,由总行人力资源部门执行,总行范围内通报的,发文种类为行发文
B.对一级分行部门领导给予通报批评处理的,由一级分行人力资源部门执行,一级分行范围内通报的,发文种类为部门发文
C.对二级分行法律与合规部门员工给予通报批评处理的,由二级分行法律与合规部门执行,部门范围内通报的,发文种类可为部门发文
D.对二级支行员工给予通报批评处理的,由一级支行综合管理部门执行
A.上级行业务管理部门
B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
A.2
B.4
C.1
D.3
A.营业机构同级审核
B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定
C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定
D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定
A.营业机构同级审核
B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定
C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定
D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定