146给予通报批评处理,下列哪些情形是正确的()
A.对一级分行行领导给予通报批评处理的,由总行人力资源部门执行,总行范围内通报的,发文种类为行发文
B.对一级分行部门领导给予通报批评处理的,由一级分行人力资源部门执行,一级分行范围内通报的,发文种类为部门发文
C.对二级分行法律与合规部门员工给予通报批评处理的,由二级分行法律与合规部门执行,部门范围内通报的,发文种类可为部门发文
D.对二级支行员工给予通报批评处理的,由一级支行综合管理部门执行
ACD
A.对一级分行行领导给予通报批评处理的,由总行人力资源部门执行,总行范围内通报的,发文种类为行发文
B.对一级分行部门领导给予通报批评处理的,由一级分行人力资源部门执行,一级分行范围内通报的,发文种类为部门发文
C.对二级分行法律与合规部门员工给予通报批评处理的,由二级分行法律与合规部门执行,部门范围内通报的,发文种类可为部门发文
D.对二级支行员工给予通报批评处理的,由一级支行综合管理部门执行
ACD
A.未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施的
B.代银行卡申请人在申请材料上签字,或做违规填写、更改、不实勾选的
C.其他违反借记卡业务规定的行为
A.告诫
B.警告
C.现金处罚
A.告诫 通报批评
B.降级 撤职
C.告诫 现金处罚
A.在重大决策过程中超越授权或工作权限的
B.重大情况或问题未按规定请示报告的
C.未及时、有效传达或执行上级机构决策和规章制度的
D.未按规定开展日常监督检查,或监督检查发现的重大违规问题不按规定移交移送有关职能部门的
A.未按规定落实商户实名制、资质审核、档案管理的
B.未按规定进行现场资料采集的
C.未按规定对商户入网资料进行审核,对注册资料不齐全或不正确的商户予以入网审核通过的
D.未按规定对商户进行实地回访的
E.发现商户疑似或涉嫌违法违规行为未采取有效措施的
A.本人违反规章制度的,给予通报批评或行政处分
B.取消任职资格
C.本部门发生差错事故造成损失的,按有关规定追究领导责任
D.对本部门发生的违反规章制度的行为不作认真处理的,根据情节轻重,给予通报批评或行政处分
A.办理现金、重要单证、业务印章、尾箱以及业务库钥匙、密码交接等重要环节,故意避开监控、责任区分不清的
B.违反现金收入先收款后登记、现金付出先登记后付款的
C.未按规定频次检查业务库现金及重要单证、业务印章、柜员尾箱、自助机具现金,或检查时不清点、不核对的
D.按规定频次对现金类自助设备现金进行轧账
A.拘留
B.造成严重后果和重大经济损失的,要依据有关规定给予严肃处理
C.金融机构负责人本身违反规章制度的,要从严处理
D.造成严重差错事故的,要通报批评
A.对回复不合格的差错或预警信息,做合格核销或注销操作,未形成风险事件的
B.审核被抽取交易时,依据凭证影像、流水信息可判断交易存在违反制度的情况,但未登记下发差错(疑点)或预警单,未形成风险事件的
C.对稽核差错、预警信息的核实回复与实际交易情况不符,未形成风险事件的
D.其他违反稽核监督管理规定的行为
A.未按规定在财政部门指定媒体上发布政府采购信息
B.未按规定向财政部门备案采购文件、采购结果和合同
C.未按规定审批采购方式或未经财政部门批准擅自改变采购方式
D.质疑答复满意率、服务态度和质量满意度较低