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[单选题]

某保荐代表人严重不负责任,出具的保荐证明文件有重大失实,造成严重后果,根据《刑法修正案(十一)》,可能面临的刑事责任是。()

A.五年有期徒刑

B.拘役

C.十年有期徒刑

D.无期徒刑

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第1题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题

发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除,交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以对哪些人采取行政监管措施()。

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.项目组其他成员

D.内核人员

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第4题
保荐代表人应当符合的要求是:()。

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

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第5题
按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第7题
2021年4月,某证券公司在保荐A公司IPO业务时出具有虚假记载的保荐书,且情节严重,取得的业务收入为1000万元,其可能面临的行政处罚是()。

A.警告

B.罚款5000万元

C.罚款800万元

D.暂停保荐业务许可

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第8题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的()

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构

B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构

C.A证券公司可独立履行保荐职责

D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

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第9题
下列情形中,可以构成玩忽职守罪的是()。

A.某国有企业的总经理在经营活动中严重不负责任,造成该公司严重亏损

B.某高校校长对财务管理严重不负责任,造成巨额资金无法收回

C.某法院执行庭庭长在执行民事判决中严重不负责任,不履行法定执行职责,致使当事人利益遭受重大损失

D.某外汇管理部门工作人员在外汇管理工作中严重不负责任,造成大量逃汇,致使国家利益遭受重大损失

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第10题
我国的股票发行实行核准制,并配之以发行审核制度和保荐制度。()
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第11题
目前我国股票首次公开发行监管制度是:A.额度管理B.指标管理C.通道制D.保荐制

目前我国股票首次公开发行监管制度是:

A.额度管理

B.指标管理

C.通道制

D.保荐制

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