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[多选题]

按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第1题
内部问责方案应当按照监管权限与银保监会案件管理部门或派出机构沟通。()

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第2题
根据《关于做好金融消费者投诉统计分类工作的通知》(法规函〔2019〕44号),按照要求要明确责任人,对数据准确性负责,如出现()情况,将按照员工违规行为处理有关规定进行问责。

A.如实填报

B.虚报

C.瞒报

D.错报

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第3题
出现哪些情形的,应当对党政领导干部问责()?

A.决策失误

B.工作失职

C.监管不力

D.滥用职权

E.不作为或执行不力

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第4题
《中共陕西省委关于落实党风廉政建设党委主体责任的意见》强调,各级纪委要按照党章和相关党内法规要求,聚焦中心任务,明确职责定位,坚守责任担当,加强执纪问责,切实发挥党内监督专门机关应有作用()

A.协助党委加强党风廉政建设

B.严格纪律监督

C.深化作风督查

D.严肃查处违纪违法案件

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第5题
对脱硫设施全烟气脱硫效率、投运率达不到要求的,会同有关部门,按照相关规定要求进行()。

A.扣减脱硫电价款

B.足额征收二氧化硫排污费

C.扣减脱硫电价款,足额征收

D.停产整顿

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第6题
强化对银行业金融机构消费者权益保护工作的监管问责,对各类严重侵害消费者合法权益的行为,加大依法打击力度。充分利用(),依法追究相关机构和人员的责任,督促银行业金融机构不断规范经营行为。

A.行政处罚和各种强制措施手段

B.工作考核评价

C.强化日常行为监管

D.联动市场准入监管

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第7题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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第8题
按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》,对党政领导干部实行问责的方式分为()。

A.责令公开道歉、停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职

B.追究直接责任者责任

C.查处主要领导责任

D.问责重要领导责任

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第9题
根据《121号文》的规定,对于监管已口头表示或书面批示银行存在有责的情况,直接予以有责认定且不得争议()。
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第10题
办理固定资产贷款业务,贷款人应完善内控机制,指:()

A.建立固定资产贷款风险管理制度

B.建立有效的岗位制衡机制

C.建立各岗位的考核和问责机制

D.实行贷款全流程管理

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第11题
通过推广(),便捷运输,发展多式联运经营人,提高装备和技术水平,统一全链条规则标准。

A.一单制

B.双单制

C.三单制

D.多单制

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