B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区,
或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业;
C、被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户;
D、客户频繁办理高风险业务,如在一定时期内频繁办理一次性业务,频繁发生大量现金或非面对面交易,且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;
A.华尔街金融风暴导致雷曼兄弟公司破产
B.由于摩根和高盛公司的业务转向了传统银行方向,所以才能在华尔街金融风暴中幸免
C.摩根和高盛公司是五大投行中实力最强的
D.华尔街五大投行如今只剩下两家
A.标准化
B.规范化
C.制度化
D.合规化