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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下面是属于国务院证券监督管理机构职责的有()。

A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为,进行监督管理

B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露

D.开展投资者教育

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第1题
下列关于证券交易所职责的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。

公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表

决定公司债券的暂停或终止上市

因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准

根据需求,可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

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第2题
内幕交易的犯罪主体不包括()

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

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第3题
下列选项中,属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有()。

A.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C.调查可疑交易活动

D.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

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第4题
下列关于投资者保护中行政和解的调查描述中,错误的是()
A.被调查的当事人履行承诺的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查B.被调查的当事人口头申请 ,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定中止调查C.被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的,应当恢复调查D.行政和解的主体是涉嫌证券违法的单位或者个人以及国务院证券监督管理机构
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第5题
根据《证券法》规定,下面可作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权.表决权等股东权利的应当是()。

A.上市公司董事会

B.上市公司独立董事

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律.行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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第6题
证券公司有()第二条规定情形的,国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业破产法》

D.《刑法》

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第7题
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

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第8题
按我国《基金法》规定,下列()不是基金管理人应当履行的职责。

A.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回与登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.按照规定开设基金财产的资金账户与证券账户

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第9题
根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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第10题
第 82 题根据《中华人民共和国反洗钱法》,下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是()

A.指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测

B.制定或者 会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

C.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

D.在职责范围内调查可疑交 易活动

E.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

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第11题
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()
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