题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
内幕交易的犯罪主体不包括（）
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
答案
D、正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
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A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
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A.（1）（2）（3）（4）
B.（1）（2）（3）
C.（1）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.公司的实际控制人及其董事、监事、髙级管理人员
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺
B.不从事违规代客理财或代客操作行为
C.不私下索取或收受客户任何款项和财物
D.按照信息隔离墙要求，避免利益冲突，有效防范内幕交易，杜绝利益输送
A.发行人的实际控制人
B.发行人的控股股东
C.发行人的持股百分之五以上的股东
D.发行人的董监高
A．定期评估交易对手信用资质
B．控制交易对手集中度和组合流动性
C．不买主体经营状况不佳或信誉不高发行人发行的债券
D．交易对手限额管理
投资合规性风险不包括（）
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
