A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.严格依程序办事,按制度管理,不违章指挥和违规操作
B.严守公司机密,不向外泄露企业科技成果、设计资料、商业秘密以及其它不宜外传的数据资料
C.在开拓对外业务的同时亦可利用职务之便谋取私利
D.服从指挥,顾全大局,有绝对的服从意识和超强的执行力
A.遵循本人自愿、公司同意的原则
B.遵循公平、公正、公开和透明的原则
C.按照国家、地方法律法规及公司规定,依法依规办事原则
D.根据司龄长短区别对待的原则