题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
员工应严格遵守公司信息隔离墙制度规定,消除利益冲突产生的条件。因业务需要进行跨墙活动的,无须履行跨墙审批程序后方能进行()
答案
否
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否
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该公司分配股利或者增资的计划
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
A.机动车道
B.非机动车道联网功能
C.人行道站车交互功能
D.盲道
A.公司一切未经公开披露的信息均属商业秘密,掌握信息的职员,不得以任何方式泄露
B.员工薪酬属于个人隐私,其他人不得询问、议论
C.员工接受其他机构/个人的邀请进行演讲、研讨或授课,如果涉及公司业务或经营管理的内容,必须获得公司审批
D.重要文件要放入抽屉上锁