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[多选题]

66依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,案件管理工作坚持()原则

A.机构为主

B.属地监管

C.分级负责

D.分类查处

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ABCD

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第1题
83依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构

A.5

B.4

C.3

D.2

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第2题
《银行保险机构涉刑案件管理办法》(试行)所称银行及其从业人员“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件的行为。()
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第3题
根据中国银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予撤销。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

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第4题
根据中国银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,“案件责任人员”包括:()。

A.相关违法违规行为的实施人或参与人

B.对案件发生负有管理责任的人员

C.对案件发生负有领导责任的人员

D.对案件发生负有监督责任的人员

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第5题
68依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》的规定,业内案件处置包括()

A.案件调查

B.案件整改

C.内部问责

D.案件审结

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第6题
下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

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第7题
50依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法》(2020年修订版)规定,下列员工涉嫌的行为中应当按照业内案件报送的是()

A.滥用职权

B.贪污贿赂

C.参与民间借贷

D.侵犯客户个人信息

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第8题
《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法》中,案件分为()

A.案件和案件风险事件

B.行内案件和行外案件

C.业内案件和业外案件

D.一类案件和二类案件

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第9题
根据《阳光财产保险股份有限公司涉刑案件管理办法(试行)》规定要求,案发机构为分公司本级及下辖机构的,案发机构所属分公司对案件处置工作负主体责任()
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第10题
符合《银行保险业突发事件信息报告办法》的涉刑案件或案件风险事件报送要求()(分值:20)

A.按突发事件信息报告

B.按涉刑案件报送要求报告

C.双项报送

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第11题
《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》,案发机构应当在总结案件教训、分析存在问题、确定整改方案及问责结果的基础上,将案件审结报告于案件确认后()个月内逐级报送至总行,并向属地银保监部门报送。不能按期报送的,应当书面说明理由,每次延期时间原则上不超过()个月。

A.八,三

B.六,三

C.八,一

D.六,一

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