题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据中国银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，“案件责任人员”包括：（）。

A.相关违法违规行为的实施人或参与人

B.对案件发生负有管理责任的人员

C.对案件发生负有领导责任的人员

D.对案件发生负有监督责任的人员

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第1题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

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第2题

保险业方面，扫黑除恶专项斗争重点打击有组织的保险诈骗活动。中国银保监会的文件明确，各级监管机构相关部门要及时接收、处理以下举报线索，并按职责进行处理或移送相关部门处理，做到每条线索都有落实（）

A.对非法放贷、暴力讨债、非法设立金融机构和非法开展金融业务等问题的举报

B.对银行保险机构和从业人员涉黑涉恶问题的举报

C.银行保险机构在日常经营中发现的涉黑涉恶线索

D.《通知》所列明的重点打击活动领域行为线索

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第3题

根据《中国银保监会关于印发银行业保险业突发事件信息报告办法的通知》（银保监发〔2019〕29号），银行保险机构营业网点受到（）人以上围堵、冲击，或者连续一周受到（）人以上围堵、冲击应当向银保监会报告信息

A.80人、20人

B.200人、50人

C.50人、10人

D.100人、20人

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第4题

根据《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》（银保监发〔2019〕38号），消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作（）等消费者权益保护工作有关的信息

A.重要政策

B.重大举措

C.重点事项

D.重要事件

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第5题

根据《银行保险机构声誉风险管理办法根据《中国银保监会行政处罚办法》，当事人有下列（）情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.受他人胁迫有违法行为的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

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第6题

对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对（）和案件责任人员（）。银保监会及其派出机构要严格执行并不断完善（）制度，督促银行保险机构严肃问责

A.涉案机构

B.从轻处罚

C.酌情处罚

D.案件问责

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第7题

银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，通过内部审计

监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。（）

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第8题

根据《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》，以下说法正确的是（)。

A.银行机构应将消费者权益保护融入公司治理各环节

B.银行机构应明确部门履行消费者权益保护职责

C.银行机构应加强和完善消费者权益保护信息披露机制

D.银行机构应建立消费者权益保护审查机制

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第9题

银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。()

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第10题

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作指导意见》人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由（）批准

A.总部人力资源部

B.总部党组织

C.分公司人力资源部

D.分公司党组织

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第11题

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中，非执行董事、股东监事和外部监事参照（）实行履职回避

A.普通员工

B.重点员工