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[多选题]

评估机构及其从业人员有下列行为之一的，取消准入的资格，将该评估机构和相关人员列入“黑名单”，终身不得与农合机构发生评估业务关系（）。

A.违反法律、法规和执业准则、职业道德规范，出具虚假评估报告，或因工作失误出具重大差错或重大遗漏内容评估报告。

B.以非法手段获取准入资格。

C.与有关人员串通，损害农合机构及其客户合法权益。

D.利用为评估委托人提供评估服务之便利，谋取不正当利益。

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更多“评估机构及其从业人员有下列行为之一的，取消准入的资格，将该评…”相关的问题

第1题

出现下列情形之一，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照业内案件管理（）

A.各级机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系

B.各级机构从业人员违规使用重要空白凭证、印章、营业场所等，套取本行信用参与非法集资等活动

C.各级机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪

D.各级机构从业人员侵犯客户个人信息

E.以上都是

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第2题

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责()。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则，并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第3题

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责（）。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则，并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第4题

有下列情形之一，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件（）

A.银行机构从业人员、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的

B.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的

C.同业业务发生重大违约的

D.引发重大负面舆情的

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第5题

公安机关消防机构及其工作人员有下列行为之一的，依照有关规定给予责任人员处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。()

A.指使他人错误认定或者故意错误认定起火原因、灾害成因的

B.瞒报火灾、火灾直接经济损失、人员伤亡情况的

C.利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物的

D.其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分（）

A.1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.4、违反规定接受被查单位高档礼品的

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第7题

保险专业代理机构应当聘任品行良好的保险代理机构从业人员，应当加强对个人保险代理人、保险代理机构从业人员招录工作的管理，制定规范统一的招录政策、标准和流程。有下列情形之一的，保险专业代理机构不得聘任或者委托：①因贪污、受贿、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年的；②被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业，期限未满的；③因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的；④法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他情形（）。

A.①②③④

B.①②④

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第8题

营业机构在收缴假币过程中发现以下情形之一的，应当立即报告当地公安机关（）

A.一次性发现假人民币20张（枚）及其以上的

B.属于利用新的造假手段制造假币的

C.有制造贩卖假币线索的

D.持有人不配合金融机构收缴行为的

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第9题

证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向()报告。