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[多选题]

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则,并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第1题
()是银行的最高风险管理机构和决策机构,承担对银行风险管理实施监控的最终责任。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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第2题
据商业银行操作风险管理指引,商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A.监事会

B.风险管理部门

C.董事会

D.高级管理层

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第3题
《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》规定,农村中小金融机构董(理)事会负责建立和保持有效的风险管理体系,对风险管理承担最终责任,主要风险管理职责包括:()

A.决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度

B. 领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营,明确风险偏好并设定可承受的风险水平

C. 批准风险管理组织机构设置方案

D. 对高级管理层执行风险管理政策惰况实施检查

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第4题
商业银行的()应当承担流动性风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.业务管理部门

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第5题
在风险管理方面,()对风险管理承担最终责任。

A.股东大会

B.董事会

C.高级管理层

D.监事会

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第6题
商业银行()应评估,审查表外业务的重大风险管理政策和程序,掌握表外业务经营状况,对表外业务的风险承担最终责任。

A.董事会或高级管理层;

B.风险管理委员会或高级管理层

C.股东大会或董事会;

D.董事会或监事会;

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第7题
董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任,主要履行下列哪些职责()

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

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第8题
按照《商业银行内部控制指引》的规定,()负责执行已批准的各项战略,政策,制度和程序,负责建立授权和责任明确,报告关系清晰的组织结构,建立识别,计量和管理风险的程序,并建立和实施健全,有效的内部控制,采取措施纠正内部控制存在的问题。

A.监事会

B.股东大会;

C.董事会;

D.高级管理层;

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第9题
为了能充分利用风险管理手段提高工作与服务效率,采取的措施不包括__。

A.提高并培养组织成员的风险管理意识,建立鼓励报告风险的文化

B.完善并实施一个合适、有效的风险管理框架,指导部门来面对危险

C.为风险管理配备充足的时间、资源,并获得高级管理层的认可与支持

D.通过严格的审查机制保证责任与义务得以实现,并确保风险管理决策能被有效审核

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第10题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,高级管理层对未按要求进行整改的问题,应督促整改,追究相关人员责任,并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。此题为判断题(对,错)。
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第11题
商业银行()应当充分考虑业务中包含的各类市场风险,以实现经风险调整的收益率的最大化。

A.负责市场风险管理的部门

B.承担市场风险的业务经营部门

C.董事会

D.高级管理层

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