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[判断题]

发行人不得在发行环节直接或间接认购自己发行的债券,但通过认购依法设立且已完成备案的资管产品等方式认购自己发行的债券的除外。()

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第1题
下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中,正确的有()。Ⅰ.金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式Ⅱ.发行人未能在限期内完成发行的,原发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期债券Ⅲ.发行人分期发行金融债券的,应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案Ⅳ.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
可以减少发行人发行风险,但发行费用高昂的发行方式是()。

A.私募发行

B.公开发行

C.直接发行间接发行

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第3题
可以减少发行人发行风险,但发行费用高昂的发行方式是()。

A.私募发行

B.公开发行

C.直接发行

D.间接发行

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第4题
假如按照发行与认购的方式及对象,股票发行可划分为直接发行与间接发行。()
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第5题
发行人通过银行、信托投资公司的销售网络,委托他们向投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第6题
根据是否限定认购对象来划分,股票发行方式可分为()A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.

根据是否限定认购对象来划分,股票发行方式可分为 ()

A.公募发行和私募发行

B.直接发行和间接发行

C.有偿增资和无偿增资

D.折价发行和溢价发行

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第7题
甲上市公司2016年获准公开增发股票2亿元,委托B证券公司以代销方式发行,代销期限届满,向投资者出售的股票数量为1.2万元,根据《证券法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.上市公司增发股票的,不得采用代销方式进行销售

B.甲公司的该次发行成功

C.甲公司的该次发行失败,发行人按照发行价将股款返还股票认购人,无须再支付利息

D.甲公司的该次发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

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第8题
下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。
下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。

A、债券置换是发行人在债券存续期内以一定的价格购回自己发行债券的业务

B、发行人购回债券应当符合相关法律法规的规定,不得损害公司债券持有人的合法权益

C、发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动

D、债券置换是发行人发行公司债券置换深交所上市或挂牌的存续公司债券的行为

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第9题
直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事,该比例为()。

A.2%

B.5%

C.3%

D.1%

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第10题
商业银行面向机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产、不良资产支持证券,国务院银行业监督管理机构另有规定的除外()
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