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[不定项选择题]

可以减少发行人发行风险,但发行费用高昂的发行方式是()。

A.私募发行

B.公开发行

C.直接发行间接发行

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第1题
可以减少发行人发行风险,但发行费用高昂的发行方式是()。

A.私募发行

B.公开发行

C.直接发行

D.间接发行

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第2题
以下关于证券承销方式的表述中正确的有:()。

A.投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式

B.在证券包销和余额包销方式中,发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行身上

C.当所发行证券的信用等级较低时,投资银行也可以选择只接受发行者的委托,代理其发行证券,如在规定的期限内发行的证券没有全部售出,则将其剩余部分返回发行人,风险由发行人自己承担

D.投资银行还可以通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者

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第3题
地方政府债券发行人应经财政部批准具备地方政府债券发行资格,但发行的地方政府债券无需纳入政府预算管理()
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第4题
代销是由()承当发行风险。

A.发行人

B.中介机构

C.投资者

D.不一定

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第5题
发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的,视为公开发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。()
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第6题
股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由:()。

A.发行人承当

B.投资银行承当

C.发行人和投资银行承当

D.都不承当

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第7题
发行人不得在发行环节直接或间接认购自己发行的债券,但通过认购依法设立且已完成备案的资管产品等方式认购自己发行的债券的除外。()
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第8题
在产品要素中,与理财产品开发主体相关的信息主要包括()。

A.产品发行人

B.产品发行地区

C.托管机构

D.投资顾问

E.客户风险承受能力

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第9题
承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担所有发行风险的证券承销方式是()。

A.承购包销

B.代销

C.定额包销

D.余额包销

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第10题
发行人通过欺诈发行上市的,中国证监会可以责令发行人及其控股股东、实际控制人按规定购回本次公开发行的股票。()
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第11题
根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定,下列说法正确的有()。Ⅰ、发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届

Ⅱ、发审委每年应当至少召开一次全体会议,对审核工作进行总结

Ⅲ、发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的,中国证监会应当予以解聘

Ⅳ、发审委委员近2年来为发行人提供审计服务,已解除业务约定,无需提出回避

Ⅴ、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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