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[单选题]

违规行为的问责类型包括:()、()

A.批评教育

B.行政处分

C.经济处分

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C、经济处分

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第1题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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第2题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人或参与人

C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D.发生案件机构的安保人员

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第3题
违规行为的问责级别分为七级()
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第4题
《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》的问责程序有()

A.调查

B.审理

C.复议

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第5题
避免违规行为造成的各项损失,是合规经营的重要含义,关于违规造成的损失,下列哪一项是错误的()

A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失

B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响

C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯

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第6题
《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》问责人员更广,问责事项更全,问责操作流程更规范()
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第7题
被问责人对问责处理决定不服的,可自问责决定生效之日起()工作日内,向总行问责委员会办公室书面申请复议,并填写《晋商银行违规行为问责复议申请书》

A.10个

B.15个

C.30个

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第8题
按《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》(太平寿发〔2020〕12号),合同制外勤人员发生品质管理违规事项,适用条线品质管理等规定进行处罚。如情节严重或造成严重后果以上的,且条线管理问责与本办法(指《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》)差异较大的,按本办法问责()
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第9题
《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》里面的问责方式有哪些()

A.经济处分

B.纪律处分

C.行政处分

D.刑法处分

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第10题
按《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》(太平寿发〔2020〕12号),未经授权与离职5年内人员开展业务往来和合作的,将按照员工违规问责管理办法进行问责()
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第11题
按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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