题目内容
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[单选题]
对风险较高客户的控制措施金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施一般不包括()。
A.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.中止业务关系
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A.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.中止业务关系
A.提高产品审批层级,从严办理审批手续
B.强化人员培训,规范业务办理
C.加强交易监测的频率及强度
D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查
A.电话警告
B.持续监控
C.提升客户风险等级
D.限制客户交易
A.提交可疑交易报告,终止业务关系
B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系
C.中止交易,提交可疑交易报告
A.规定较高的等待期和较高的自负比例
B.规定较高的保险额和较高的自负比例
C.规定较高的免赔额和较高的自付比例
D.规定较高的免责期和较高的自付比例
A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的
B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单,且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的
C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的
D.经综合评估,洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施,超过本行风险管理能力的