题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

营业机构应按照风险为本的原则，勤勉尽责，识别客户身份，采取（）等合理方式确认是否存在代理关系。

A.向客户问询

B.根据客户性别或年龄进行辨识

C.借助人脸识别或联网核查照片

D.柜面服务平台客户视图照片

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第1题

客户尽职调查的原则包括（）

A.勤勉尽责

B.了解客户

C.全面掌握

D.风险为本

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第2题

尽职调查的原则包括（）

A.勤勉尽责

B.遵循了解你的客户原则

C.风险为本

D.谁管户，谁负责

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第3题

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.注重形式

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第4题

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

A.审慎为先

B.勤勉尽责

C.风险为本

D.实质重于形式

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第5题

境外主权类客户的尽职调查应遵循()的总原则。

A.勤勉尽责、风险为本

B.持续识别、详细登记

C.保守秘密、及时报告

D.严控风险、合规优先

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第6题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.认真履职

B.勤勉尽职

C.了解你的客户

D.风险为本

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第7题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.实质重于形式

B.了解你的客户

C.风险为本

D.公开透明

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第8题

受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有()。

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.规则为本

D.实质重于形式

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第9题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第10题

某业务员在展业中不夸大本机构的市场占有情况，不贬低其他机构，体现了()基本道德。

A.专业胜任

B.勤勉尽责

C.公平竞争

D.用户至上

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第11题

保险代理从业人员在执业活动中，应忠诚服务，不侵害所属机构利益;切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理。这所诠释的是职业道德原则中的()。

A.诚实信用原则

B.客户至上原则

C.勤勉尽责原则

D.专业胜任原则

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