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[单选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。Ⅰ.发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案

B、Ⅰ、Ⅳ

解析：证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告做出投资建议的应当向客户说明证券研究报告的发布人发布日期

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（）与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《证券投资顾问暂行规定》第二十六条“证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前__个工作日向举办地证监局报备（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第4题

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了（）和（）是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.证券投资顾问业务

B. 融资融券业务

C. 发布证券研究报告业务

D. 证券自营业务

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第6题

《证券投资顾问业务暂行规定》中规定投资顾问可以代客户做出投资决策（）

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问向客户提供投资建议应当有合理的依据，提示潜在的投资风险，禁止以任何形式向客户承诺或保证收益；禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；不得通过建立QQ群或者微信群向未签约客户及不特定客户群发送投资建议或者向投资者作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议（）

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第8题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（)个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7

B.3

C.2

D.5

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守()和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》