题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

对于预评估为高风险或中高风险的金融机构、货币服务企业及第三方支付机构客户，各级机构业务受理人员应当在确保一般客户身份识别信息真实、准确、完整的前提下，开展加强身份识别，补充并妥善保存身份识别记录和资料（）

答案

是

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第1题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级，通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险，控制措施无效时，公司整体剩余风险等级为（）

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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第2题

对于C3个贷系统提示CCS等级为（）的客户，不予贷款

A.中风险

B.高风险

C.中高风险

D.中低风险

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第3题

客户洗钱风险等级为()的核心定义是指，经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.中低风险

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第4题

对于涉赌涉诈账户核查结果为“可疑”和“涉案”的客户，如果客户洗钱风险等级为中风险及以下，应调高客户洗钱风险等级，建议调整其洗钱风险等级为中高风险等级及以上，但慎用高风险（）

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第5题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定，公司应当根据客户风险等级，定期审核保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核，对于确立过风险等级的客户的审核时限为（）

A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第6题

以下关于产品或服务适当性对应风险等级匹配正确的是（）

A.债券合格投资者的风险等级为中高风险

B.新三板权限的风险等级为中高风险

C.分级基金权限的风险等级为高风险

D.退市整理期权限的风险等级为高风险

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第7题

对营业执照状态为注销、吊销或被列入“严重违法失信企业名单”的客户，调整客户风险等级为（）

A.高风险

B.较高风险

C.中高风险

D.较低风险

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第8题

（)应当做出暂缓实施的评估结论建议，待采取有效防范化解措施降低风险后,再予以实施。

A.中风险

B.中高风险

C.高风险

D.低风险

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第9题

经定性或定量分析，具有一定洗钱风险，并需要持续监控其风险是否转为高的客户对应的风险等级为（)

A.中低风险B

B.中风险C

C.中高风险D

D.高风险E

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第10题

经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应将其纳入哪类客户名单，并在一定时间内限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务()。

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.低风险

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第11题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为高风险()。

A.固有风险为高，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为中高，且控制有效性为弱

C.固有风险为高，且控制有效性为中

D.固有风险为中高，且控制有效性为中或较弱

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