经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应将其纳入哪类客户名单，并在一定时间内限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务()。

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.低风险

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第1题

经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应将其纳入高风险客户名单，并在()限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务。

A.30日内

B.60日内

C.在一定时间内

D.无限期

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第2题

开户核实过程中，发现以下哪种情况，我们有权拒绝开户?

A、法定代表人或负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉、企业注册地和经营地均在异地、同一地址注册大量企业、同一人作为法定代表人注册大量企业、法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、收益所有人身份明显异常、同一人代理不同企业开立银行账户、开户意愿可疑的、企业工商注册后超过较长时间再申请开立基本存款账户的、被政府有关部门列入风险监测名单的等。

B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。

C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。

D、经2名以上的工作人员上门核实，确认该企业各方面均符合开户要求的。

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第3题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第4题