A.向他人泄露自己在工作中获得的未公开信息
B.买卖本公司基金产品
C.利用内幕信息从事证券交易
D.明示、暗示他人从事内幕交易活动
A.公共
B.个人
C.企业
D.集体
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
B.操纵证券市场
C.买卖公募基金
D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动
A.操纵证券市场
B.接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺
C.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动
A.禁止泄露知悉的国家秘密、商业秘密、工作秘密和客户信息
B.禁止利用职务之便获得本行内幕信息,以明示或暗示的形式违规泄露内幕信息
C.禁止利用职务便利违规查询、下载、复印、保存、窃取、泄露、非法出售客户征信信息、账户信息、交易信息、被检查或监控信息等其他客户信息
D.禁止在岗位变动或离职时,擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户相关信息
E.禁止擅自接受媒体采访或通过微信、微博、贴吧、网络直播等网络自媒体形式发布、传播不当言论,并造成恶劣影响
A.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前买卖该公司的证券
B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前泄露该信息
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前建议他人买卖该证券
D.证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
A.禁止以明示或暗示的形式违规泄露内幕信息
B.禁止利用内幕信息获取个人利益,或是基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
C.禁止以权谋私、钱权交易、贪污贿赂等腐败行为
D.禁止以任何方式索取或收受客户、供应商、竞争对手、下属机构、下级员工及其他利益相关方的贿赂或不当利益
E.禁止向政府机关及其他利害关系方提供贿赂或不当利益,禁止收送价值超过法律及商业习惯允许范围的礼品
F.禁止利用职务便利侵害所在机构权益,自行或通过近亲属以明显优于或低于正常商业条件与其所在机构进行交易
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
A.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C.情节严重的,处一年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
D.情节严重的,处二年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或明示、暗示他人相关交易活动