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[单选题]

严禁内幕交易行为,在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得以明示或暗示的形式违规泄露内幕信息,不得利用内幕信息获取()利益,或是基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

A.公共

B.个人

C.企业

D.集体

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B、个人

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第1题
员工工作中应严禁的行为有()

A.公平竞争行为

B.违法犯罪行为

C.内幕交易行为

D.挪用资金行为

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第2题
所有从业人员在投资行为方面要做到几个“严禁”行为包括()

A.严禁内幕交易、泄露内幕信息

B.严禁利用未公开信息交易、泄露未公开信息

C.严禁违规炒股

D.严禁代客下单

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第3题
营销宣传活动中的禁止性行为有哪些()

A.严禁销售、推介未经审批的金融产品或代销未持有金融牌照机构发行的任何产品

B.严禁组织或参与骗取信贷、信用卡非法套现等违规行为

C.严禁盗刻、盗用、伪造我行印章,严禁违规用印,私自以本行名义出具对外担保、法律性文件件等

D.严禁内幕交易、商业贿赂、非法利益输送交易

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第4题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第5题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财务,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或暗示他人从事相关交易活动

E.其他输送不正当利益的情形

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第6题
下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律()。

A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C.销售或推介未经审批的产品

D.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

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第7题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第8题
基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()

A.在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述

B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C.保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益

D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动

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第9题
下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人()

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