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[判断题]

案防工作评估是指总行和各分支行对年度案防工作整体开展情况进行的自我评估,分为法人层面自我评估和分支行层面自我评估()

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第1题
各支行和各专业部门分别是本机构和本专业领域案防工作的主体责任部门,主要负责本机构、本专业领域的案件防范工作()
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第2题
下列选项哪些属于内控合规委员会职责()。

A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度

B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果

C.审议省联社完善、优化制度年度规划

D.负责合规管理的控制、监督和评估

E.提出完善合规管理的意见

F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

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第3题
结合员工()等专项排查工作,制定年度案防工作要点,覆盖各主要风险环节。

A.异常行为排查

B.四项制度

C.征信排查

D.涉刑涉案

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第4题
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。
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第5题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

C.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

D.定期组织案防工作培训

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第6题
格主工作职责有()

A.督促网格内格员进行案防学习

B.督促格员开展自查和填报相关信息

C.对网格内员工异常行为进行排查

D.协助核查相关案件风险信息和员工异常行为

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第7题
格主每年工作职责包括()

A.签订《案防责任书》

B.按规定对格员进行家访

C.执行重要岗位人员轮岗、强制休假

D.是否有案件风险(信息)线索

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第8题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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第9题
逐层签订《案防工作责任状》,全力推进案件防控工作,将案防(),避免出现()。

A.责任到人

B.责任落实

C.管理断层

D.管理缺失

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第10题
案防联席会议由案防工作牵头部门负责人定期召集成员部门召开,()原则上召开2次会议。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第11题
根据金融机构案防工作办法的要求,银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理,对评分在()以下的银行,监管机构将给予红牌,可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

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