证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规监察员职务时，应当确定拟任人选或者代行职责人选，代行职责期限不得超过（）个月

A.1

B.2

C.3

D.6

答案

C、3

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更多“证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规…”相关的问题

第1题

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

如员工怀疑公司或任何员工违反公司合规政策或法律规定，其有义务通过内部举报渠道或通过外部监察员进行举报（）

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第3题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第4题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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