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[多选题]
证券公司应当树立并坚守的合规理念包括()。
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
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A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
A.守正创新理念
B.改革创新理念
C.绿色发展理念
D.安全环保理念
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A.自由、平等、公正、法治、开放
B.富强、民主、文明、和谐、创新
C.创新、协调、绿色、开放、共享