题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
超柜前端服务员被列入重点关注人员或违规违纪人员的，应（）
A.上岗测试
B.岗前培训
C.立即取缔操作号
D.停用操作号待整改
答案
立即取缔操作号
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
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C.立即取缔操作号
D.停用操作号待整改
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A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查，发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险
A.客户是否了解他办理的业务
B.客户是否自愿办理。有没有被胁迫。
C.业务过程能否反映客户意愿。
D.业务办理结果是否达到客户要求。
A.超柜、发卡机前端服务员审核和确认操作相关情况
B.应解汇款及临时存款专用账户资金往来和挂账情况
C.网点和金库运营主管应每周至少通过数据传输设备监测检查一次辖内设备的数据传输情况
D.上月《零售业务冻结登记簿》（电子档，不需打印）与《协助查询、冻结、扣划登记簿》、卡片联及相关材料核对情况
A.重点推荐其使用公司智能交易员系统（smart trader）等拆单交易系统
B.关注触发监控系统重点监控指标三级以上（含三级）预警的客户
C.启用智能交易系统风控开关
D.关注曾被交易所采取过监管措施或列入重点监控账户的客户
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的，如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的；
B.企业或企业实际控制人被有关部门调查的；
C.企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
D.交易复核常理或具商业合性的，交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模相符的。
