题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货保证金监控中心公司
答案
AC
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B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
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下列属于证券交易所监管职责的是（）。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.客户、投资者和公司第一原则
B.合法合规原则
C.诚实公平原则
D.零容忍原则
