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更多“不属于证券交易所监管职责的是对投资者买卖基金交易行为的合法、…”相关的问题
第1题
下列属于证券交易所监管职责的是（）。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
第3题
下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
第6题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
第7题
上交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在T+1日内及时通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。分公司在落实监管协同工作中，要做监管函件等事项的保密工作（）
第9题
公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控，发现以下哪些情况，立即启动预警机制，由相关部门及分公司进行核查（）
A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券
B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的
C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户，代客户操作、替客户办理业务的
D.因特殊情况持有股票账户，按规定向法律合规部申报的
第11题
经分析与人工甄别，若无法排除客户或其交易对手属于名单组织与人员范围的，经办机构应立即停止办理涉及的交易，并填写《中信银行XX分行名单监控确认书》，于当日内将相关情况以书面形式报告分行合规部门，待合规部门反馈审核结果后进行后续操作。若审核结果为排除，则依据合规部出具的排除结果联系客户继续办理业务；对于确认属于名单组织与人员范围的，依据合规部认定结果按“命中”处理；对合规部无法判断的，由合规部及时报告属地监管部门，经办机构根据合规部反馈的监管机构意见进行相应业务处理（）
