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第5题
（）、（）作为上市证券集中交易的场所，可以对整个交易活动实施监控，承担证券市场一线监控的职责，对弄虚作假者、违规操作者、信息披露不规范者等方面都进行了严格监管和处罚。
A.中国证交所
B.中国证监会
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所
第7题
关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
第9题
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，以下说法正确的是()。
A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C.未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D.对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
第10题
下列选项中，不属于监管机构对个人可投资的基金品种进行监管的原因的是（）
A．投资者风险承受能力存在明显差异
B．保护中小投资者的权益
C．投资者的风险评估能力和经验存在差异
D．限制个人投资者投资范围
第11题
电力监管机构对被举报人基本情况清楚、有具体的违法事实、线索清晰并附带相关证据材料的举报，应当受理对于电力监管机构不予受理举报的哪个说法是不正确的（）。
A.举报事项不属于电力监管机构职责范围的
B.没有具体的违法事实或者查案线索不清晰的
C.没有明确的被举报人或者被举报人无法查找
D.超过年限的举报
