题目内容
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[判断题]
上交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在T+1日内及时通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。分公司在落实监管协同工作中，要做监管函件等事项的保密工作（）
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否
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A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.3 2
B.3 3
C.6 3
D.6 2
A.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家政策规定对债权人予以偿付
B.管理和处分受偿资产，维护基金权益
C.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并子以处置
D.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
按《现场检查处理与处罚办法》规定，贷后管理不善，超过诉讼时效未主张权利或未采取资产保全等收贷措施的，对违规责任人分别处以300—1000元罚款|情节严重的，建议给予纪律处分。（）
发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()
A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C.未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D.对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
