首页 > 学历类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度…”相关的问题
第1题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
点击查看答案
第2题
期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
点击查看答案
第3题
期货公司应当根据中期协制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。( )
点击查看答案
第4题
以下行为属于违反适当性管理的是()

A.干预客户风险测评结果

B.向客户推介高于其风险承受能力的产品

C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等

D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作

点击查看答案
第5题
张三未通过期货从业资格考试,可以提供李四的身份证,要求期货公司与李四签订居间合同,并将张三介绍的投资者挂在李四名下。()
点击查看答案
第6题
下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。

A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益

B.发行承销违规,存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;

C.投资者适当性核查违规

D.尽职调查底稿留痕不足

点击查看答案
第7题
在开展衍生品业务中,各单位应至少每年对投资者的资质复核一次,并通过每年度定期回访、监测评估等方式确保投资者持续符合适当性管理要求。()
点击查看答案
第8题
下列不属于银行理财业务应遵守的基本原则的是()。

A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财

B.遵守成本可算原则

C.遵守盈利性优先原则

D.严格遵守投资者适当性管理要求

点击查看答案
第9题
公司单方解除劳动合同,应当事先将理由通知工会,如公司(),工会有权要求用人单位纠正。

A.违反法律

B.违反行政法规规定

C.违反劳动合同约定

D.违反公司制度规定

点击查看答案
第10题
当客户提出的要求与公司制度规定有矛盾,装维人员应()。

A.给予适当解释

B.立即向公司汇报

C.转移话题

D.不予理会

点击查看答案
第11题
下列属于我国期货市场基础性制度的有()。

A.统一开户制度

B.期货保证金安全存管监控制度

C.期货保证金第三方存管制度

D.期货投资者保障基金制度

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改