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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()

A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C.期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
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AC

解析:根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整因此选项A说法错误
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定期货公司会员开展股指期货开户业务应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案中国金融期货交易所无异议的期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码因此选项C说法错误

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第1题
根据股指期货投资者适当性制度,投资者申请开户时要求具备股指期货基础知识,并按要求参加开户测试,测试成绩不低于()分

A.60

B.70

C.80

D.75

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第2题
()应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国期货保证金监控中心公司

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第3题
股指期货投资者适当性制度主要有()。

A.自然人中请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备股指期货基础知识,开户测试不低于80分

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

D.最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

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第4题
期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
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第5题
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()

A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.协助投资者规避投资者适当性标准要求

D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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第6题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第7题
公司《投资者适当性管理实施办法》规定,根据了解的投资者信息,将投资者划分为()

A.专业投资者

B.普通投资者

C.资深投资者

D.小白投资者

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第8题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
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第9题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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第10题
()应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案

A.中金所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.控中心

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第11题
期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()

A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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