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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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第1题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。（）

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第2题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第3题

期货公司应当根据中期协制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。（）

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第4题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

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第5题

期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

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第6题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有()。Ⅰ、期货公司资产管理产品

Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人

Ⅲ、金融资产为300万元的自然人

Ⅳ、慈善基金

Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

金融机构应当对金融产品和服务的风险及专业复杂程度进行评估并实施分级动态管理，完善金融消费者风险偏好、风险认知和风险承受能力测评制度，将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者。这是建立金融消费者适当性制度的内容（）

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第8题

某投资者提供了在其他期货公司具有铁矿石交易权限的交易证明，我司可在客户申请后直接为其开通铁矿石交易权限，而无需客户进行适当性评估（）

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第9题

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）来承担

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.机构投资者

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第10题

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）

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第11题

已在其他期货公司开通实行适当性制度的某一品种交易权限，再通过我司开通该品种交易权限的客户客户可不对其进行适当性要求，但需提供权限证明文件（）

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