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[判断题]

某投资者提供了在其他期货公司具有铁矿石交易权限的交易证明,我司可在客户申请后直接为其开通铁矿石交易权限,而无需客户进行适当性评估()

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第1题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第2题

下列哪些属于内幕信息的特征:()

A.具有非公开性的信息

B.可能对证券市场价格产生重大影响或者影响理性投资者决策的信息

C.与某特定公司或证券有关的信息

D.该信息公布后会对证券、期货的交易价格产生重大影响

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第3题
()是投资者通过期货公司或农业银行提供的渠道发出资金划转指令,实现资金在投资者银行结算账户和期货公司保证金账户之间实时划转的一种金融服务。

A.银证转账业务

B.银期转账业务

C.银商通业务

D.融资融券业务

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第4题
甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问卷》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,然后通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户,掩盖其非法收入的来源和性质。请问甲某的洗钱手法属于()

A.利用仓单业务

B.控制他人账户

C.报送虚假信息

D.利用佣金返还

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第5题
张三未通过期货从业资格考试,可以提供李四的身份证,要求期货公司与李四签订居间合同,并将张三介绍的投资者挂在李四名下。()
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第6题
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第7题
法人或者其他组织符合下列条件之一的是Ⅱ类专业投资者()

A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元

B.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元

C.具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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第8题
赵某为某单位的会计人员,平时工作努力,钻研业务,积极为公司提供合理化建议,这体现了赵某具有()的职业道德

A.爱岗敬业

B.提高技能

C.客观公正

D.参与管理

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第9题
以下行为涉嫌侵犯商业秘密罪的是()

A.孙丽趁人不备偷偷拷贝本司客户信息、房源信息、销售策略、技术信息等

B.孙丽将窃取来的客户信息出售给其他经纪公司使用,收取费用

C.晨曦地产加盟贝壳品牌,在加盟协议中明确约定了各方对从对方处获取的客户信息具有保密义务,但晨曦地产私自将在合作中获取的我司客户信息出售给其他公司

D.张三在不知情的情况下使用了孙丽提供的客户信息

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第10题
投资者为了规避代理风险,在选择期货公司时应考虑()。

A.期货公司的经营状况

B.期货公司的资信

C.期货公司的规模

D.以上全是

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第11题
以下哪项不属于交易场所禁止进行的活动()

A.允许不符合准入要求的投资者入市交易

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.在投资者入市交易前,告知投资者可能直接导致本金亏损的事项

D.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为

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