题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
某投资者提供了在其他期货公司具有铁矿石交易权限的交易证明,我司可在客户申请后直接为其开通铁矿石交易权限,而无需客户进行适当性评估()
答案
否
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否
A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B.不得向客户做获利保证
C.不按规定向客户出示风险说明书
D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
下列哪些属于内幕信息的特征:()
A.具有非公开性的信息
B.可能对证券市场价格产生重大影响或者影响理性投资者决策的信息
C.与某特定公司或证券有关的信息
D.该信息公布后会对证券、期货的交易价格产生重大影响
A.银证转账业务
B.银期转账业务
C.银商通业务
D.融资融券业务
A.利用仓单业务
B.控制他人账户
C.报送虚假信息
D.利用佣金返还
A.2,2
B.2,1
C.1,1
D.1,2
A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元
B.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元
C.具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
A.孙丽趁人不备偷偷拷贝本司客户信息、房源信息、销售策略、技术信息等
B.孙丽将窃取来的客户信息出售给其他经纪公司使用,收取费用
C.晨曦地产加盟贝壳品牌,在加盟协议中明确约定了各方对从对方处获取的客户信息具有保密义务,但晨曦地产私自将在合作中获取的我司客户信息出售给其他公司
D.张三在不知情的情况下使用了孙丽提供的客户信息
A.允许不符合准入要求的投资者入市交易
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.在投资者入市交易前,告知投资者可能直接导致本金亏损的事项
D.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为